이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항
가. 이사회의 구성에 관한 사항
당사 정관상 이사회는 3인 이상 최대 9인까지의 이사로 구성하고 사외이사는 이사 총수의 과반수로 선임하도록 규정되어 있습니다. 당사 이사회는 사내이사 4명과 사외이사 5명으로 총 9인으로 구성되어 있습니다. 이사회 내에는 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 내부거래위원회, 보상위원회 등 4개의 소위원회가 설치되어 운영 중입니다.
(1) 이사회의 구성
[기준일 : 2018.12.31]
성명
(생년월일) |
직책명
(상근/등기) |
최초 선임일 |
주요 경력 |
담당업무 |
비고 |
이동우
(60.09.07) |
대표이사
(상근/등기) |
2015.03.20 |
- 07~12 롯데쇼핑 경영지원본부장 |
업무총괄 |
중임 |
| - 12~14 롯데월드 대표이사(부사장) |
| - 15~17 롯데하이마트 대표이사(부사장) |
| - 17~ 現 롯데하이마트 대표이사(사장) |
| - (現) 롯데하이마트 사내이사 |
| - (現) 롯데하이마트 대표이사 |
임병연
(64.09.27) |
사내이사
(비상근/등기) |
2015.03.20 |
- 12~14 롯데 미래전략센터장 |
등기이사 |
중임 |
| - 14~16 롯데쇼핑 비전전략담당(전무) |
| - 17~現 롯데지주 가치경영실장(부사장) |
| - (現) 롯데하이마트 사내이사 |
김현철
(57.04.16) |
사내이사
(상근/등기) |
2016.03.18 |
- 11~12 롯데하이마트 상품2부문장 |
등기이사 |
중임 |
| - 12~現 롯데하이마트 상품본부장(전무) |
| - (現) 롯데하이마트 사내이사 |
장대종
(59.08.05) |
사내이사
(상근/등기) |
2017.03.24 |
- 12~16 롯데하이마트 영업1부문장 |
등기이사 |
신임 |
| - 16~現 롯데하이마트 영업본부장(전무) |
| - (現) 롯데하이마트 사내이사 |
최영홍
(54.10.03) |
사외이사
(비상근/등기) |
2014.03.21 |
- 92 국방부검찰부장 |
등기이사 |
중임 |
| - (現) 고려대 법학전문대학원 교수 |
| - (現) 한국유통법학회 회장 |
| - (現) 롯데하이마트 사외이사 |
안승호
(61.08.15) |
사외이사
(비상근/등기) |
2016.03.18 |
- 14~16 숭실대 경영대학원 원장 |
등기이사 |
중임 |
| - (現) 서비스마케팅학회 부회장 |
| - (現) 숭실대 IT 유통물류학과 주임교수 |
| - (現) 롯데하이마트 사외이사 |
이장영
(55.01.15) |
사외이사
(비상근/등기) |
2016.03.18 |
- 08~11 금융감독원 부원장 |
등기이사 |
중임 |
| - 12~15 한국금융연수원 원장 |
| - (現) 김앤장 법률사무소 고문 |
| - (現) 롯데하이마트 사외이사 |
방원팔
(55.06.05) |
사외이사
(비상근/등기) |
2016.03.18 |
- 10~11 육군본부 인사참모부 부장 |
등기이사 |
중임 |
| - 11~13 육군 중장 인사부 사령관 |
| - (現) 건양대 초빙교수 |
| - (現) 롯데하이마트 사외이사 |
이채필
(56.04.28) |
사외이사
(비상근/등기) |
2017.03.24 |
- 09~10 노동부 기획관리실장 |
등기이사 |
신임 |
| - 11~13 제 3대 고용노동부 장관 |
| - (現) 안전생활실천시민연합 공동대표 |
| - (現) 롯데하이마트 사외이사 |
- 주 1) 2018년 3월 30일 정기주주총회에서 사내이사인 김현철 이사, 사외이사인 최영홍, 안승호, 이장영, 방원팔 이사가 재선임되었습니다.
- 주 2) 2018년 12월 31일 사내이사인 김현철, 장대종 이사가 사임하였습니다.
나. 중요 의결사항 등
(1) 이사회의 주요 활동 내역
[기준일 : 2018.12.31]
| 회차 |
개최일자 |
의안내용 |
가결
여부 |
사외이사의 성명 |
최영홍
(출석률
100%) |
안승호
(출석률
100%) |
이장영
(출석률
100%) |
방원팔
(출석률
100%) |
이채필
(출석률
100%) |
| 찬반여부 |
| 1 |
2018-01-10 |
1. 2018년 롯데문화재단 문화예술 후원 사회공헌 기부금 출연 승인의 건 |
가결 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
| 보고. 임원의 승진, 선임, 해임 및 상담역의 위촉, 해촉 등 인사사항 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
| 2 |
2018-02-08 |
1. 제 31기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건 |
가결 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
| 2. 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건 |
가결 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
| 3. 2018년 사업계획(안) 및 예산 승인의 건 |
가결 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
| 보고. 롯데하이마트 물류현황 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
| 3 |
2018-02-22 |
1. 제 31기 정기주주총회 소집의 건 |
가결 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
| 보고. 2017년 내부회계 관리제도 운영실태 평가결과 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
| 4 |
2018-03-30 |
1. 사내이사 겸직 승인의 건 |
가결 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
| 2. 이사회 내 위원회 및 위원장 선임(안) 승인의 건 |
가결 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
| 5 |
2018-05-24 |
1. 무보증 회사채 발행 대표이사 위임의 건 |
가결 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
| 2. 부패방지 및 준법경영 방침 승인의 건 |
가결 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
| 3. 하이마트 구서귀포점 부지 매각 승인의 건 |
부결 |
반대 |
반대 |
반대 |
반대 |
찬성 |
| 보고. 2018년 1/4분기 경영실적 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
| 보고. 롯데액셀러레이터 스타트업 펀드 투자 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
| 6 |
2018-08-22 |
보고. 2018년 2/4분기 경영실적 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
| 보고.부패방지경영시스템(ISO37001)경영검토 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
| 보고. 2018년 상반기 공정거래 CP 운영현황 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
| 7 |
2018-10-10 |
1. 롯데렌탈 지분 매각 승인의 건 |
가결 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
| 8 |
2018-11-27 |
1. 롯데백화점 입점 승인의 건 |
가결 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
| 보고. 2018년 3/4분기 경영실적 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
| 보고. 환경경영 관련 보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
- 주 1) 2018년 5월 24일 이사회 안건 중 '하이마트 구서귀포점 부지 매각 승인의 건'은 제주도 서귀포시의 장기적인 성장가능성을 고려 시 매각의 이점이 적을 것으로 판단되어 참석 이사 9명중 8명의 반대로 부결되었습니다.
다. 이사회 내의 위원회 구성에 관한 사항
(1) 위원회의 구성현황
[기준일 : 2018.12.31]
| 위원회명 |
구성 |
직책 |
성명 |
설치목적 및 권한사항 |
비고 |
사외이사후보
추천위원회 |
사외이사 2인
사내이사 1인 |
사내이사
사외이사
사외이사 |
임병연
안승호
방원팔 |
▶사외이사후보의 추천 |
- |
내부거래
위원회 |
사외이사 3인 |
사외이사
사외이사
사외이사 |
안승호
최영홍
방원팔 |
▶ 대규모내부거래에 대한 심사ㆍ승인 및 이사회 보고 |
- |
| - 가지급금 또는 대여금 등의 자금을 제공 또는 거래하는 행위 |
| - 주식 또는 회사채 등의 유가증권을 제공 또는 거래하는 행위 |
| - 부동산 또는 무체재산권 등의 자산을 제공 또는 거래하는 행위 |
| ▶ 회사의 최대주주 및 특수관계인(상법시행령 제13조 제4항의 정의에 따름)과의 다음 각호 의 거래에 대한 사전심의 및 승인, 해당내용을 이사회 보고(다만, 회사의 통상적인 업무 범위에 속하는 거래는 제외) |
| 1. 용역거래. 단, 근로용역계약은 제외 |
| 2. 대리 및 임대차 협약 |
| 3. 면허 약정 |
| 4. 경영계약 및 기타의 거래 |
| 5. 부당이익의공여가의심되는거래 |
| 보상위원회 |
사외이사 2인
사내이사 1인 |
사외이사
사외이사
사내이사 |
이장영
이채필
김현철 |
▶ 임원 성과보상 산정 및 지급 기준의 제ㆍ개정 |
- |
- 주) 감사위원회는 기업공시서식 작성기준에따라 '2.감사제도에 관한사항'에 기재하였습니다.
(2) 위원회의 주요 활동내역
■ 사외이사후보 추천위원회
[기준일 : 2018.12.31]
| 위원회명 |
개최일자 |
의안내용 |
가결
여부 |
사외이사의 성명 |
안승호
(출석률 100%) |
방원팔
(출석률 100%) |
| 찬반여부 |
사외이사후보
추천위원회 |
2018-02-22 |
1. 사외이사 후보 추천 승인의 건 |
가결 |
찬성 |
찬성 |
■ 내부거래 위원회
[기준일 : 2018.12.31]
| 위원회명 |
개최일자 |
의안내용 |
가결
여부 |
사외이사의 성명 |
안승호
(출석률 -) |
최영홍
(출석률 -) |
방원팔
(출석률 -) |
| 찬반여부 |
| 내부거래위원회 |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- 주) 내부거래위원회는 당 보고기간(18.1월~12월)내 시행되지 않았습니다.
■ 보상위원회
[기준일 : 2018.12.31]
| 위원회명 |
개최일자 |
의안내용 |
가결
여부 |
사외이사의 성명 |
이장영
(출석률 100%) |
이채필
(출석률 100%) |
| 찬반여부 |
| 보상위원회 |
2018-02-08 |
보고. 임원 보수 집행계획 내역 |
보고 |
보고 |
보고 |
| 2018-03-30 |
1. 임원 보수 지급 결정 승인의 건 |
가결 |
찬성 |
찬성 |
라. 이사의 독립성
(1) 이사회 구성원의 독립성
이사 선출과 관련하여 당사는 상법 제382조 및 정관 제26조의 내용을 따르고 있으며, 사외이사의 독립성과 투명성을 확보하기 위하여 총 3인중 사외이사가 2인으로 구성된 사외이사후보추천위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.
[기준일 : 2018.12.31]
| 직명 |
성명 |
선임배경 |
추천인 |
활동분야 |
회사와의
거래 |
최대주주
등과의 관계 |
사내이사
(대표이사) |
이동우 |
롯데쇼핑 경영지원본부장을 거쳐 롯데월드 대표이사를 역임하며, 뛰어난 경영능력을 바탕으로 계열회사의 성장과 수익성 향상에 기여하였고, 유통분야에서의 경험과 지식을 바탕으로 롯데하이마트의 기업가치를 높이는 역할을 수행할 수 있는 적임자로 판단되어 롯데하이마트의 대표이사로 선임함 |
이사회 |
이사회의장 |
- |
계열회사
임원 |
전사 경영전반에
관한 업무 |
| 사내이사 |
임병연 |
롯데 미래전략센터장을 거쳐 롯데지주 가치경영실장을 역임하며, 롯데그룹의 장기적인 비전을 제시하고 이를 통한 그룹의 비약적인 발전에 기여해왔으며, 그룹의 비전에 맞추어 롯데하이마트의 기업가치를 높이는 역할을 수행할 수 있는 적임자로 판단되어 롯데하이마트 사내이사로 선임함 |
이사회 |
전사 경영전반에
관한 업무 |
- |
계열회사
임원 |
| 사내이사 |
김현철 |
롯데하이마트의 상품2부문장을 거쳐 상품본부장을 역임하며, 당사의 경영활동 전반과 관련된 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 롯데하이마트의 기업가치를 높이는 역할을 수행할 수 있는 적임자로 판단되어 롯데하이마트 사내이사로 선임함 |
이사회 |
전사 경영전반에
관한 업무 |
- |
계열회사
임원 |
| 사내이사 |
장대종 |
롯데하이마트의 영업1부문장을 거쳐 영업본부장을 역임하며, 당사의 경영활동 전반과 관련된 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 롯데하이마트의 기업가치를 높이는 역할을 수행할 수 있는 적임자로 판단되어 롯데하이마트 사내이사로 선임함 |
이사회 |
전사 경영전반에
관한 업무 |
- |
계열회사
임원 |
| 사외이사 |
최영홍 |
국방부 검찰부장을 역임하고 현재 고려대 법학전문대학원교수로 재직하는 등 법률전문가로서 풍부한 지식과 경륜을 갖추고 있어, 사외이사로서의 업무수행능력이 우수할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 선임함 |
사외이사후보 추천위원회 |
전사 경영전반에
관한 업무 |
- |
- |
| 사외이사 |
안승호 |
숭실대 경영대학원 원장을 역임하는 등 유통경영분야의 전문가로서 풍부한 지식과 경륜을 갖추고 있어, 사외이사로서의 업무수행능력이 우수할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 선임함 |
사외이사후보
추천위원회 |
전사 경영전반에
관한 업무 |
- |
- |
| 사외이사 |
이장영 |
금융감독원 부원장 및 한국금융연수원 원장 등을 역임하고 현재 김앤장 법률사무소 고문으로 재직하는 등 회계 및 경제분야의 전문가로서 풍부한 지식과 경륜을 갖추고 있어, 사외이사로서의 업무수행능력이 우수할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 선임함 |
사외이사후보
추천위원회 |
전사 경영전반에
관한 업무 |
- |
- |
| 사외이사 |
방원팔 |
육군본부 인사참모부 부장을 거쳐, 육군 중장 인사부 사령관을 역임하는 등 인사 및 조직분야의 전문가로서 풍부한 지식과 경륜을 갖추고 있어, 사외이사로서의 업무수행능력이 우수할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 선임함 |
사외이사후보
추천위원회 |
전사 경영전반에
관한 업무 |
- |
- |
| 사외이사 |
이채필 |
노동부 기획관리실장을 거쳐, 고용노동부 장관을 역임하는 등 인사 및 조직분야의 전문가로서 풍부한 지식과 경륜을 갖추고 있어, 사외이사로서의 업무수행능력이 우수할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 선임함 |
사외이사후보
추천위원회 |
전사 경영전반에
관한 업무 |
- |
- |
- 주) 2018년 12월 31일 사내이사인 김현철, 장대종 이사가 사임하였습니다.
(2) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황
[기준일 : 2018.12.31]
| 성 명 |
사외이사 여부 |
비 고 |
| 임병연 |
X |
총 3인중 사외이사 2인, 정족수 충족 |
| 안승호 |
O |
| 방원팔 |
O |
(3) 사외이사의 전문성
당사 내 지원조직(경영지원부문 경영지원팀, 담당직원 8명)은 사외이사가 이사회 및 이사회내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있으며, 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항
가. 감사위원회의 인적 사항
[기준일 : 2018.12.31]
| 성명 |
주요 경력 |
비고 |
| 최영홍 |
- 92 국방부검찰부장 |
사외이사(위원장) |
| - (現) 고려대 법학전문대학원 교수 |
| - (現) 한국유통법학회 회장 |
| - (現) 롯데하이마트 사외이사 |
| 이장영 |
- 08~11 금융감독원 부원장 |
사외이사(회계전문가) |
| - 12~15 한국금융연수원 원장 |
| - (現) 김앤장 법률사무소 고문 |
| - (現) 롯데하이마트 사외이사 |
| 이채필 |
- 09~10 노동부 기획관리실장 |
사외이사 |
| - 11~13 제 3대 고용노동부 장관 |
| - (現) 안전생활실천시민연합 공동대표 |
| - (現) 롯데하이마트 사외이사 |
나. 감사위원회 위원의 독립성
당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고 받고 이를 검토합니다. 또한 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 심의내용과 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다.
다. 감사위원회의 주요 활동내역
[기준일 : 2018.12.31]
| 개최일자 |
의안내용 |
가결
여부 |
사외이사의 성명 |
최영홍
(출석률 100%) |
이장영
(출석률 100%) |
이채필
(출석률 100%) |
| 찬반여부 |
| 2018-03-07 |
1. 외부감사인 선임 승인의 건 |
가결 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
| 2. 감사위원회의 감사보고서 작성 및 제출의 건 |
가결 |
찬성 |
찬성 |
찬성 |
| 2018-04-27 |
보고. 2018년 1/4분기 손익현황 보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
| 보고. 외감법 개정사항 및 2018년 감사일정 논의(삼정회계법인) |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
| 2018-05-24 |
보고. 내부회계관리제도 개정사항 보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
| 보고. 핵심감사제 시행 관련 사항 보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
| 2018-08-22 |
내부회계관리제도 고도화 프로젝트 운영계획 보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
| 2018-11-08 |
보고. 2018년 3/4분기 손익현황 보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
| 2018-11-27 |
보고. 외부감사 진행현황 및 핵심감사 항목 검토 계획(삼정회계법인) |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
| 보고. 내부회계관리제도 재구축 프로젝트 진행경과 보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
보고 |
라. 준법지원인 인적사항 및 경력
[기준일 : 2018.12.31]
| 성명 |
주요 경력 |
비고 |
| 신호니 |
- 이화여대 법학과 졸업 |
- |
| - 52회 사법시험 합격 |
| - (現) 롯데하이마트 준법지원인(2013.02.07 선임) |
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항
가. 집중투표제의 채택여부
당사는 정관 제26조에 의거 집중투표제를 채택하지 아니함.
나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부
당사는 서면투표제를 채택하지 않고 있으며, 전자투표제도의 경우, 제29기 주주총회(2016.03.18)부터 상법 제368조의4 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조제5호 전자위임장권유제도에 따라 전자투표제도와 전자위임장권유를 활용하기로 결의하였습니다.
이 두 제도의 관리업무는 한국예탁결제원에 위탁한 상태이며, 주주는 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.
다. 소수주주권의 행사여부
당사는 해당사항이 없습니다.
|
