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전자제품 유통의 최신 동향과 롯데하이마트의 새로운 소식을 전해드립니다.

뉴스/공지사항 상세
제목 이사회 및 위원회 활동현황 공개(2019년 3분기)
등록일 2019/10/10 14:01:36 조회수 66

이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

1. 이사회에 관한 사항
가. 이사회의 구성에 관한 사항

당사 정관상 이사회는 3인 이상 최대 9인까지의 이사로 구성하고 사외이사는 이사 총수의 과반수로 선임하도록 규정되어 있습니다. 당사 이사회는 사내이사 4명과 사외이사 5명으로 총 9인으로 구성되어 있습니다. 이사회 내에는 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 내부거래위원회, 보상위원회 등 4개의 소위원회가 설치되어 운영 중입니다.

(1) 이사회의 구성
[기준일 : 2019.09.30]
성명
(생년월일)
직책명
(상근/등기)
최초
선임일
주요 경력 담당업무 비고
이동우
(60.09.07)
대표이사
(상근/등기)
2015.03.20 - 07~12 롯데쇼핑 경영지원본부장 업무총괄,
등기이사,
이사회 의장
중임
- 12~14 롯데월드 대표이사(부사장)
- 15~17 롯데하이마트 대표이사(부사장)
- 17~現 롯데하이마트 대표이사(사장)
- (現) 롯데하이마트 사내이사
- (現) 롯데하이마트 대표이사
정부옥
(64.06.10)
사내이사
(비상근/등기)
2019.03.29 - 08~15 롯데케미칼 HR부문장 등기이사 신임
- 15~18 롯데케미칼 폴리머사업부문장
- (現) 롯데지주 HR혁신실장
김진호
(63.04.02)
사내이사
(상근/등기)
2019.03.29 - 09~10 롯데하이마트 충남지사장(상무보) 등기이사 신임
- 11~12 롯데하이마트 충청사업부장(상무보)
- 12~14 롯데하이마트 상품2부문장(상무보)
- 14~16 롯데하이마트 상품1부문장(상무보)
- 16~17 롯데하이마트 영업3부문장(상무)
- 17~18 롯데하이마트 영업2부문장(상무)
- (現) 롯데하이마트 영업본부장(전무)
황영근
(67.01.27)
사내이사
(상근/등기)
2019.03.29 - 15~16 롯데하이마트 상품전략부문장(상무보) 등기이사 신임
- 16~18 롯데하이마트 가전부문장(상무)
- (現) 롯데하이마트 상품본부장(전무)
최영홍
(54.10.03)
사외이사
(비상근/등기)
2014.03.21 - 92 국방부검찰부장 등기이사 중임
- 13~(現) 한국유통법학회 회장
- (現) 고려대 법학전문대학원 교수
- (現) 롯데하이마트 사외이사
안승호
(61.08.15)
사외이사
(비상근/등기)
2016.03.18 - 14~16 숭실대 경영대학원 원장 등기이사 중임
- (現) 서비스마케팅학회 부회장
- (現) 숭실대 IT 유통물류학과 주임교수
- (現) 롯데하이마트 사외이사
이장영
(55.01.15)
사외이사
(비상근/등기)
2016.03.18 - 08~11 금융감독원 부원장 등기이사 중임
- 12~15 한국금융연수원 원장
- (現) 김앤장 법률사무소 고문
- (現) 롯데하이마트 사외이사
방원팔
(55.06.05)
사외이사
(비상근/등기)
2016.03.18 - 10~11 육군본부 인사참모부 부장 등기이사 중임
- 11~13 육군 중장 인사부 사령관
- (現) 건양대 초빙교수
- (現) 롯데하이마트 사외이사
이채필
(56.04.28)
사외이사 2017.03.24 - 09~10 노동부 기획관리실장 등기이사 중임
- 11~13 제 3대 고용노동부 장관
- (現) 안전생활실천시민연합 공동대표
- (現) 롯데하이마트 사외이사
  • 주1)최초선임일은 해당이사가 최초로 선임된 주주총회일입니다.
  • 주2)2019.03.29. 제32기 정기주주총회에서 사외이사로 이채필 이사가 재선임 되었으며, 사내이사로는 정부옥, 황영근, 김진호 이사가 신규선임되었고, 이동우 이사가 재선임 되었습니다.
  • 주3)사내이사였던 임병연이사는 2019.03.29 임기만료로 퇴임하였습니다.
나. 중요 의결사항 등
(1) 이사회의 주요 활동 내역
[기준일 : 2019.09.30]
회차 개최일자 의안내용 가결
여부
사외이사의 성명 사내이사의 성명
최영홍
(출석률
100%)
안승호
(출석률
100%)
이장영
(출석률
100%)
방원팔
(출석률
100%)
이채필
(출석률
100%)
이동우
(출석률
100%)
정부옥
(출석률
75%)
김진호
(출석률
100%)
황영근
(출석률
100%)
임병연
(출석률
50%)
찬반여부
1 2019.02.12 1. 제32기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 선임전 선임전 선임전 찬성
2. 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
3. 2019년 사업계획(안) 및 예산 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
4. '19년 롯데문화재단 문화예술 후원 및 사회공헌 기부금 출연 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
2 2019.03.05 1. 제32기 재무제표 및 영업보고서 변경 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 선임전 선임전 선임전 불참
2. 제32기 정기주주총회 소집의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 불참
3. 이사회 규정 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 불참
4. 감사위원회 운영규정 규정 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 불참
5. 내부회계관리규정 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 불참
보고. 2018년 내부회계 관리제도 운영실태 평가결과 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 불참
보고. 감사위원회의 '18년 내부회계관리제도 평가결과 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 불참
3 2019.03.29 1. 대표이사 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 임기
만료
2. 이사회 의장 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
3. 이사회 내 위원회 및 위원장 선임(안) 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
4. 준법지원인 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
5. CP자율준수관리자 선임 변경의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성
보고. 공정거래 CP운영 현황 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고
4 2019.05.28 1. 내부거래위원회 규정 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 임기
만료
보고. '19년 내부거래 승인사항 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고
보고. '19년 임5원 보수 지급 운영 계획 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고
보고. 임직원 소송비용 지원 기준 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고
보고. 이전부지 매입의 건 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고
5 2019.07.22 보고. 2019 상반기 공정거래 CP 운영 현황 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 임기
만료
보고. 임직원 소송비용 지원 기준 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고
6 2019.08.16 보고. '19년 4분기 내부거래 승인사항 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 불참 보고 보고 임기
만료
보고. 롯데액셀러레이터 펀드 투자 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 불참 보고 보고
보고. 메가스토어 구축 계획 보고 보고 보고 보고 보고 보고 보고 불참 보고 보고
  • 주1)공시서류 작성기준일(19.09.30) 현재 이사회 구성원은 사외이사 5인(최영홍, 안승호, 이장영, 방원팔, 이채필), 사내이사 4인(이동우,정부옥,김진호,황영근) 으로 총 9명입니다.
  • 주2)정부옥, 김진호, 황영근 사내이사의 출석률은 해당 이사의 선임후 개최된 이사회 총 횟수에 대한 개인별 참석비율이며, 임병연 사내이사의 출석률은 해당 이사의 퇴임전 개최된 이사회 총 횟수에 대한 개인별 참석비율입니다.
다. 이사회 내의 위원회 구성에 관한 사항
(1) 위원회의 구성현황
[기준일 : 2019.09.30]
위원회명 구성 직책 성명 설치목적 및 권한사항 비고
사외이사후보
추천위원회
사내이사1인(비상근)
사외이사2인
사내이사
사외이사
사외이사
정부옥(위원장)
안승호
방원팔
▶ 사외이사후보의 추천 -
투명경영위원회
(舊 내부거래
위원회)
사외이사 3인 사외이사
사외이사
사외이사
안승호(위원장)
최영홍
방원팔
▶ 대규모내부거래에 대한 심사ㆍ승인 및 이사회 보고 -
- 가지급금 또는 대여금 등의 자금을 제공 또는 거래하는 행위
- 주식 또는 회사채 등의 유가증권을 제공 또는 거래하는 행위
- 부동산 또는 무체재산권 등의 자산을 제공 또는 거래하는 행위
▶ 회사의 최대주주 및 특수관계인(상법시행령 제13조 제4항의 정의에 따름)과의 다음 각호 의 거래에 대한 사전심의 및 승인, 해당내용을 이사회 보고(다만, 회사의 통상적인 업무 범위에 속하는 거래는 제외)
1. 용역거래. 단, 근로용역계약은 제외
2. 대리 및 임대차 협약
3. 면허 약정
4. 경영계약 및 기타의 거래
5. 부당이익의공여가의심되는거래
보상위원회 사외이사2인
사내이사1인(상근)
사외이사
사외이사
사내이사
이장영(위원장)
이채필
김현철
▶ 임원 성과보상 산정 및 지급 기준의 제ㆍ개정 -
  • 주1)감사위원회는 기업공시서식 작성 기준에 따라 '2. 감사제도에 관한 사항'에 기재하였습니다.
  • 주2)당사는 2019.05.28 이사회 결의로 내부거래위원회의 명칭을 투명경영위원회로 변경하였습니다.
(2) 위원회의 주요 활동내역
● 사외이사후보 추천위원회
[기준일 : 2019.09.30]
위원회명 개최일자 의안내용 가결
여부
사외이사 사내이사
안승호
(출석률
100%)
방원팔
(출석률
100%)
정부옥
(출석률
0%)
임병연
(출석률
0%)
찬반여부
사외이사후보
추천위원회
2019.03.05 1. 사외이사 후보 추천 승인의 건 가결 찬성 찬성 선임전 불참
  • 주1)사외이사후보추천위원회 위원인 정부옥이사는 2019.03.29 정기주주총회에서 사내이사로 신규선임되었으며, 2019.03.29 이사회에서 사외이사후보추천위원회의 위원이자 위원장으로 선임되었습니다.
  • 주2)사외이사후보추천위원회의 위원장이었던 임병연이사는 2019.03.29 임기만료로 퇴임하였습니다.
● 투명경영위원회(舊 내부거래위원회)
[기준일 : 2019.09.30]
위원회명 개최일자 의안내용 가결
여부
사외이사
안승호
(출석률
100%)
최영홍
(출석률
100%)
방원팔
(출석률
100%)
찬반여부
투명경영위원회 2019.05.28 1. 롯데쇼핑(주)와의 2019년 2~3분기 상품, 용역 거래 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성
2. 롯데정보통신(주)와의 2019년 2~3분기 상품, 용역거래 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성
3. 롯데글로벌로지스(주)와의 2019년 2~3분기 상품, 용역거래 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성
4. 롯데카드(주)와의 2019년 2~4분기 상품, 용역거래 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성
2019.08.16 1. 롯데쇼핑 상품용역거래 승인의 건(2019년 4분기) 가결 찬성 찬성 찬성
2. 롯데정보통신 상품용역거래 승인의 건(2019년 4분기) 가결 찬성 찬성 찬성
3. 롯데글로벌로지스 상품용역거래 승인의 건(2019년 4분기) 가결 찬성 찬성 찬성
4. 롯데엑셀러레이터 펀드 투자 건 가결 찬성 찬성 찬성
  • 주1)당사는 2019.05.28 이사회 결의로 내부거래위원회의 명칭을 투명경영위원회로 변경하였습니다.
● 보상위원회
[기준일 : 2019.09.30]
위원회명 개최일자 의안내용 가결
여부
사외이사 사내이사
이장영
(출석률
100%)
이채필
(출석률
100%)
황영근
(출석률
100%)
찬반여부
보상위원회 2019.02.12 보고. 임원 보수 집행계획 내역 보고 보고 보고 선임전
2019.03.29 1. 임원 보수 지급 결정 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성
  • 주1)보상위원회 위원이었던 김현철 사내이사가 2018.12.31 부로 사임하였고, 2019.03.29 정기주주총회 및 이사회에서 황영근 사내이사가 보상위원회 위원으로 신규선임되었습니다.
  • 주2)황영근 사내이사의 출석률은 해당 이사의 선임 후 개최된 보상위원회 총 횟수에 대한 개인별 참석비율입니다.
라. 이사의 독립성
(1) 이사의 선임
이사 선출과 관련하여 당사는 상법 제382조 및 정관 제26조의 내용을 따르고 있으며,이사는 주주총회에서 선임합니다. 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사) 및 사외이사후보추천위원회(사외이사)가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 상법 제382조(이사의 선임), 상법 제542조의 8(사외이사의 선임)에 의거하여 결격사유에 해당하는 자는 당사의 이사가 될 수 없습니다.
(2) 이사선출에 대한 독립성 기준 운영 여부 등
  • 가)상법 제382조 제3항, 상법 제 542조의8에 의거하여, 다음의 자는 당사의 사외 이사가 될 수 없습니다.
    1. 최대주주가 자연인인 경우, 본인과 그 배우자 및 직계 존속-비속
    2. 최대주주가 법인인 경우, 그 법인의 이사, 감사 및 피용자
    3. 상장회사의 주주로서 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수를 기준으로 본인 및 그와 대통령령으로 정하는 특수한 관계에 있는 자(이하 "특수관계인"이라 한다)가 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 그 본인(이하 "최대주주"라 한다) 및 그의 특수관계인
  • 나)당사의 사외이사 중 상기 기준에서 요구하는 사외이사후보 결격사유에 해당하거나, 사외이사로 선출된 이후에 이에 해당되는 자가 된 경우는 없습니다.
(3) 각 이사의 임기, 연임여부 및 연임횟수, 선임배경, 추천인, 이사로서의 활동분야, 회사와의 거래, 최대주주 또는 주요주주와의 관계 등 기타 이해관계
[기준일 : 2019.09.30]
직명 성명 임기 연임
여부
추천인 활동분야 회사와의 거래 최대주주 등과의 관계
선임배경
사내이사
(대표이사)
이동우 2015.03.20
~
2021.03.29
중임
(3연임)
이사회 이사회의장
전사 경영전반에 관한 업무
- 계열회사 임원
롯데쇼핑 경영지원본부장을 거쳐 롯데월드 대표이사를 역임하며, 뛰어난 경영능력을 바탕으로 계열회사의 성장과 수익성 향상에 기여하였고, 유통분야에서의 경험과 지식을 바탕으로 롯데하이마트의 기업가치를 높이는 역할을 수행할 수 있는 적임자로 판단되어 롯데하이마트의 대표이사로 선임함.
또한 대표이사로서 경영전반에 대한 폭넓은 이해와 경륜을 바탕으로 회사의 미래전략 결정 및 경영판단에 주요한 역할을 할 것으로 판단되어, 롯데하이마트의 이사회의장으로 선임함.
사내이사 정부옥 2019.03.29
~
2021.03.29
신임 이사회 전사 경영전반에 관한 업무 - 계열회사 임원
롯데케미칼 HR부문장을 역임하고, 19년 현재 롯데지주 HR혁신실장으로 재직하는 등 인사 및 조직 분야의 전문가로서 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 롯데하이마트의 기업발전에 기여할 수 있는 적임자로 판단되어 롯데하이마트 사내이사로 선임함.
사내이사 김진호 2019.03.29
~
2021.03.29
신임 이사회 전사 경영전반에 관한 업무 - 계열회사 임원
롯데하이마트의 상품부문장을 거쳐 영업2부문장을 역임하며, 상품과 영업 양 측면의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 롯데하이마트의 기업가치를 높이는 역할을 수행할 수 있는 적임자로 판단되어 롯데하이마트 사내이사로 선임함.
사내이사 황영근 2019.03.29
~
2021.03.29
신임 이사회 전사 경영전반에 관한 업무 - 계열회사 임원
롯데쇼핑의 생활가전부문장을 거쳐 롯데하이마트의 가전부문장을 역임하며, 가전유통채널에 대한 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 롯데하이마트의 기업가치를 높이는 역할을 수행할 수 있는 적임자로 판단되어 롯데하이마트 사내이사로 선임함.
사외이사 최영홍 2014.03.21
~
2020.03.30
중임
(3연임)
사외이사후보 추천위원회 전사 경영전반에 관한 업무 - -
국방부 검찰부장을 역임하고 현재 고려대 법학전문대학원교수로 재직하는 등 법률전문가로서 풍부한 지식과 경륜을 갖추고 있어, 사외이사로서의 업무수행능력이 우수할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 선임함.
사외이사 안승호 2016.03.21
~
2020.03.30
중임 사외이사후보 추천위원회 전사 경영전반에 관한 업무 - -
숭실대 경영대학원 원장을 역임하는 등 유통경영분야의 전문가로서 풍부한 지식과 경륜을 갖추고 있어, 사외이사로서의 업무수행능력이 우수할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 선임함.
사외이사 이장영 2016.03.21
~
2020.03.30
중임 사외이사후보 추천위원회 전사 경영전반에 관한 업무 - -
금융감독원 부원장 및 한국금융연수원 원장 등을 역임하고 현재 김앤장 법률사무소 고문으로 재직하는 등 회계 및 경제분야의 전문가로서 풍부한 지식과 경륜을 갖추고 있어, 사외이사로서의 업무수행능력이 우수할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 선임함.
사외이사 방원팔 2016.03.21
~
2020.03.30
중임 사외이사후보 추천위원회 전사 경영전반에 관한 업무 - -
육군본부 인사참모부 부장을 거쳐, 육군 중장 인사부 사령관을 역임하는 등 인사 및 조직분야의 전문가로서 풍부한 지식과 경륜을 갖추고 있어, 사외이사로서의 업무수행능력이 우수할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 선임함.
사외이사 이채필 2017.03.24
~
2021.03.29
중임 사외이사후보 추천위원회 전사 경영전반에 관한 업무 - -
노동부 기획관리실장을 거쳐, 고용노동부 장관을 역임하는 등 인사 및 조직분야의 전문가로서 풍부한 지식과 경륜을 갖추고 있어, 사외이사로서의 업무수행능력이 우수할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 선임함.
  • 주1)임기의 기산일은 롯데하이마트 법인등기부등본상 해당이사의 취임일을 기준으로 작성하였으며, 임기만료일은 해당 이사가 선임 또는 재선임된 주주총회일로부터 2년이 경과된 날로 기재하였습니다.
  • 주2)2019.03.29. 제32기 정기주주총회에서 사외이사로 이채필 이사가 재선임 되었으며, 사내이사로는 정부옥, 황영근, 김진호 이사가 신규선임되었고, 이동우 대표이사 및 사내이사가 재선임 되었습니다.
  • 주3)사내이사였던 임병연이사는 2019.03.29 임기만료로 퇴임하였습니다.
(4) 사외이사후보추천위원회 설치현황 및 활동내역
1) 설치현황
당사는 주주총회에 사외이사후보를 추천하기 위한 사외이사후보추천위원회를 설치하여 운영중입니다. 위원회는 사외이사 2인(안승호,방원팔)과 사내이사1인(정부옥)으로 관련 법규에 의거 총 위원의 과반수를 사외이사로 구성하고 있습니다. (상법 제542조의8 제4항의 규정 충족)
[기준일 : 2019.09.30]
성 명 사외이사 여부 비 고
정부옥(위원장) X 총 3인중 사외이사 2인, 정족수 충족
안승호 O
방원팔 O
2) 활동내역
[기준일 : 2019.09.30]
위원회명 개최일자 의안내용 가결
여부
사외이사 사내이사
안승호
(출석률
100%)
방원팔
(출석률
100%)
정부옥
(출석률
0%)
임병연
(출석률
0%)
찬반여부
사외이사후보
추천위원회
2019.03.05 1. 사외이사 후보 추천 승인의 건 가결 찬성 찬성 선임전 불참
마. 사외이사의 전문성
(1) 지원조직
당사 내 지원조직(경영지원부문 경영지원팀, 담당직원 8명(팀장1인, 매니저1인 外 6인))은 사외이사가 이사회 및 이사회내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있으며, 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고있습니다.
부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역
경영지원팀 8 팀장 1명(3년)
매니저 1명(2년)
대리 1명(2년)
사원 5명(평균 2년)
- 이사회 및 위원회 절차준수여부 점검
- 사외이사의 이사회 및 위원회 참석률 관리
- 사외이사에 경영정보제공(회의자료 등)
  • 주1)근속연수는 해당 지원업무를 담당한 기간입니다.
(2) 사외이사 교육실시 현황
교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용
2019.06.22 롯데하이마트 경영지원팀 사외이사 전원 - 제주지사 현장방문(상권 및 지점운영현황 보고)
2019.07.22 삼일회계법인 사외이사 전원 - 내부회계관리제도교육
  • 주1)2019.06.22 실시된 교육은 1박2일 일정으로 진행되었습니다.
2. 감사제도에 관한 사항
가. 감사위원회의 인적 사항
[기준일 : 2019.09.30]
성명 임기 연임여부 직위 주요 경력 타회사
겸직여부
최영홍 2014.11.13
~
2020.03.30
중임 사외이사
(위원장)
- 92 국방부검찰부장 -
- 13~(現) 한국유통법학회 회장
- (現) 고려대 법학전문대학원 교수
- (現) 롯데하이마트 사외이사
이장영 2016.03.21
~
2020.03.30
중임 사외이사
(회계전문가)
- 서울대학교 경제학 학사 KB증권 사외이사
(19년5월~ 現)
- 뉴욕대학교 대학원 경제학 석박사
- 88~90 뉴욕주립대학교 경제학과 조교수
- 90~92 대외경제정책연구원
- 93~96 국제통화기금 통화, 환율정책국 분석관
- 96~05 한국금융연구원 연구조정실 실장
- 00~03 재정경제부 장관자문관
- 05~08 금융감독원 부원장보 (국제 및 거시건전성감독 담당)
- 08~11 금융감독원 감독서비스 총괄본부 부원장(은행감독담당, 제재심의위원장)
- 12~15 한국금융연수원 원장
- 16~(現) 김앤장 법률사무소 고문
- (現) 롯데하이마트 사외이사
해당 감사위원은 정부기관 등에서 회계 또는 재무관련 업무나 이에 대한 감독업무에 근무한 경력이 합산하여 5년 이상이므로(금융감독원 05년~11년 근무), 상법 제542조의11 제2항 제1호 및 상법 시행령 제37조 제2항 제4호에 따른 회계 및 재무전문가입니다.
이채필 2017.03.24
~
2021.03.29
중임 사외이사 - 09~10 노동부 기획관리실장 -
- 10~11 노동부 차관
- 11~13 제 3대 고용노동부 장관
- 13~15 (재)한국장애인재단 이사장
- 13~15 서울대 행정대학원 초빙교수
- 16~17 거버넌스리더십아카데미 원장
- 17~(現) 안전생활실천시민연합 공동대표
- (現) 롯데하이마트 사외이사
  • 주1)임기의 기산일은 롯데하이마트 법인등기부등본상 감사위원회 위원의 취임일을 기준으로 작성하였으며, 임기만료일은 해당 감사위원이 사외이사로 선임 또는 재선임된 주주총회일로부터 2년이 경과된 날로 기재하였습니다.
나. 감사위원회 위원의 독립성
당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하도록 하고 있습니다. 감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고 받고 이를 검토합니다. 또한 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 심의내용과 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다.
당사는 상법 제542조의12 제1항에 의거하여 감사위원회 위원을 주주총회에서 선임하고 있으며, 선출기준의 주요내용은 아래 표와 같습니다.
선출기준의 주요내용 선출기준의 충족여부 관련 법령
3명 이상의 이사로 구성 충족(3명) 상법 제415조의2 제2항
사외이사가 위원의 3분의2 이상 충족(전원 사외이사)
위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가 충족(이장영 1인) 상법 제542조의11 제2항
상법 시행령 제37조 제2항 제4호
감사위원회의 대표는 사외이사 충족(최영홍 위원장) 상법 제542조의11 제2항
그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등) 충족(해당사항없음) 상법 제542조의11 제3항
  • 주1)회계 또는 재무전문가의 기준 충족여부와 관련한 상세사항은 'Ⅵ.이사회 등 회사의 기관에 관한 사항- 2. 감사제도에 관한사항-가. 감사위원회의 인적사항'부분의 기재내용을 참고하시기 바랍니다.
(1) 감사위원회 구성
  • 가)상법, 제415조의2 제2항에 의해, 감사위원회는 3명 이상의 이사로 구성하고, 사외이사가 위원의 3분의 2이상이어야 합니다.
  • 나)또한, 상법 제542조의11에 의거하여, 감사위원 중 1명 이상은 대통령령으로 정하는 회계 또는 재무 전문가이어야 하고, 감사위원회의 대표는 사외이사로 선임하여야 합니다.
(2) 결격요건
상법 제542조의10, 제542조의11에 의거하여, 다음에 해당하는 자는 상장회사의사외이사가 아닌 감사위원회위원이 될 수 없고, 이에 해당하게 된 경우에는 그 직을 상실합니다.
- 상법 제542조의8 제2항 제1호부터 제4호까지 및 제6호에 해당하는 자(주요주주의 특수관계인 등)
- 회사의 상무(常務)에 종사하는 이사 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사 및 피용자
- 회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령으로 정하는 자
(3) 감사위원의 선임 및 해임
  • 가)상법 제542조의12에 의거하여, 감사위원회위원을 선임-해임하는 권한은 주주총회에 있으며, 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원회위원을 선임하여야 합니다.
  • 나)최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그 밖에 대통령령으로 정하는 자가 소유하는 상장회사의 의결권 있는 주식의 합계가 그 회사의 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사 또는 사외이사가 아닌 감사위원회위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사하지못합니다.
(4) 감사위원의 선임배경, 추천인, 회사와의 관계, 최대주주 등과의 관계 등
[기준일 : 2019.09.30]
직명 성명 임기 연임
여부
추천인 활동분야 회사와의 거래 최대주주 등과의 관계
선임배경
사외이사 최영홍 2014.03.21
~
2020.03.30
중임
(3연임)
이사회 전사 경영전반에 관한 업무 - -
국방부 검찰부장을 역임하고 현재 고려대 법학전문대학원교수로 재직하는 등 법률전문가로서 풍부한 지식과 경륜을 갖추고 있어, 사외이사로서의 업무수행능력이 우수할 것으로 판단되어 이사회의 추천을 거쳐 선임함.
사외이사 이장영 2016.03.21
~
2020.03.30
중임 이사회 전사 경영전반에 관한 업무 - -
금융감독원 부원장 및 한국금융연수원 원장 등을 역임하고 현재 김앤장 법률사무소 고문으로 재직하는 등 회계 및 경제분야의 전문가로서 풍부한 지식과 경륜을 갖추고 있어, 사외이사로서의 업무수행능력이 우수할 것으로 판단되어 이사회의 추천을 거쳐 선임함.
사외이사 이채필 2017.03.24
~
2021.03.29
중임 이사회 전사 경영전반에 관한 업무 - -
노동부 기획관리실장을 거쳐, 고용노동부 장관을 역임하는 등 인사 및 조직분야의 전문가로서 풍부한 지식과 경륜을 갖추고 있어, 사외이사로서의 업무수행능력이 우수할 것으로 판단되어 이사회의 추천을 거쳐 선임함.
  • 주1)임기의 기산일은 롯데하이마트 법인등기부등본상 해당 위원의 취임일을 기준으로 작성하였으며, 임기만료일은 해당 위원이 선임 또는 재선임된 주주총회일로부터 2년이 경과된 날로 기재하였습니다.
  • 주2)2019.03.29 제32기 정기주주총회에서 감사위원회 위원으로 이채필 이사가 재선임되었습니다.
다. 감사위원회의 주요 활동내역
[기준일 : 2019.09.30]
개최일자 의안내용 가결
여부
사외이사의 성명
안승호
(출석률
100%)
최영홍
(출석률
100%)
방원팔
(출석률
100%)
찬반여부
2019.02.12 보고. 2018년 내부회계 운영실태평가 결과 보고 보고 보고 보고 보고
보고. 내부회계관리제도 재구축 프로젝트 완료 보고 보고 보고 보고 보고
보고. 내부회계관리 규정 개정(안) 보고 보고 보고 보고 보고
보고. 감사위원회 규정 개정(안) 보고 보고 보고 보고 보고
2019.03.05 1. 감사위원회의 감사보고서 작성 및 제출의 건 가결 찬성 찬성 찬성
2. 2018년 내부회계관리제도 평가 가결 찬성 찬성 찬성
3. 내부회계관리규정 개정안 승인 가결 찬성 찬성 찬성
보고. 감사활동 보고 보고 보고 보고 보고
2019.05.07 보고. 2019년 1분기 재무제표 보고 보고 보고 보고 보고
보고. 2019년 내부회계관리제도 운영보고 보고 보고 보고 보고
보고. 감사활동 보고 보고 보고 보고 보고
2019.08.08 보고. '19년 상반기 재무제표 보고 보고 보고 보고 보고
보고. '19년 상방기 내부회계관리제도 운영실태 현황 보고 보고 보고 보고
보고. 내부감사활동 보고 보고 보고 보고 보고
의결. 감사위원회 운영규정 시행세칙 전면 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성
라. 감사위원회 교육실시 계획
교육일자 교육실시주체 주요 교육내용
2019.07.22 삼일회계법인 내부회계관리제도 및 관련법령, 운영방안 등
2019.08.08 삼일회계법인 내부회계관리제도 및 관련법령, 운영방안 등
  • 주1)2019년 11월경에도 당사 감사위원회를 대상으로 한 내부회계관리제도 교육(교육주체: 삼일회계법인)이 예정되어 있습니다.
마. 감사위원회 교육실시 현황
● 감사위원회 교육 미실시 내역
교육일자 교육실시주체 참석 감사위원 불참시 사유 주요 교육내용
2019.07.22 삼일회계법인 감사위원 전원 - 내부회계관리제도 교육
2019.08.08 삼일회계법인 감사위원 전원 - 내부회계관리제도 교육
  • 주1)당사는 2019년 7월 22일 이사회를 대상으로 한 내부회계관리제도 교육(교육주체: 삼일회계법인)을 진행하였으며, 당시 감사위원 전원(최영홍, 이장영, 이채필)이 참석하였습니다.
  • 주2)당사는 2019년 8월 8일 감사위원을 대상으로 한 내부회계관리제도교육(교육주체: 삼일회계법인)을 진행하였으며, 감사위원 전원(최영홍, 이장영, 이채필)이 참석하였습니다.
바. 감사위원회 지원조직 현황
부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역
경영지원팀 8 팀장 1명(3년)
매니저 1명(2년)
대리 1명(2년)
사원 5명(평균 2년)
- 감사위원회 절차준수여부 점검
- 감사위원 참석률 관리
- 위원회에 경영정보 제공(회의자료 등)
사. 준법지원인 인적사항 및 경력
(1) 인적사항
[기준일 : 2019.09.30]
성명 주요 경력
신호니 - 이화여대 법학과 졸업
- 52회 사법시험 합격
- 롯데하이마트 준법지원인 (임기 : 2013.02.07 ~ 2019.03.29)
해당 준법지원인은 변호사자격을 가진 자로서 상법 제542조의13 제5항에 따른 준법지원인 법정자격요건을 충족합니다.
박왕근 - 중앙대학교 법학 졸업
- 04~06 롯데 정책본부 경영지원실
- 06~12 롯데 정책본부지원실 재무팀
- 12~13 롯데 정책본부 지원실 CSR팀
- 13~16 롯데하이마트 CR팀장(법무관재팀장)
- 16~17 롯데하이마트 윤리경영팀장
- 17~18 롯데하이마트 고양지사장
- 18~(現)롯데하이마트 준법경영부문장(상무보)
- (現) 롯데하이마트 준법지원인(19.03.29 선임)
해당 준법지원인은 법무 및 감사와 관련한 부서에서근무한 경력이 10년 이상(근무기간 13년)인 자로서 상법 제542조의13 제5항에 따른 준법지원인 법정자격요건을 충족합니다.
  • 주1)2019.03.29 이사회에서 박왕근 준법경영부문장이 당사의 준법지원인으로 신규선임되었습니다.
(2) 주요 활동내역 및 그 처리결과
구분 일시 주요 점검 내용 점검 결과
계약서 개정 2019.3~4월 표준계약서 개정 및 체결 -
모니터링 2019.5~6월 공정거래 정기 모니터링 -
※ CP운영규정 제20조 제3호(모니터링 실시)
교육 2019.6월 상반기 공정거래 교육 및 TEST -
※ CP운영규정 제26조(교육의 실시)
● 준법지원인 지원조직 현황
부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역
법무관재팀 6 팀장 1명(3년)
매니저 1명(6년)
대리 2명(평균 2년)
사원 2명(평균 2년)
- 임직원 교육 및 훈련지원
- 계약검토 및 법률자문 지원
공정거래팀 5 팀장 1명(15년)
매니저 1명(8년)
대리 3명(평균 3년)
- 공정거래 임직원 교육 및 훈련지원
- 공정거래 제도개선 지원
- 공정거래 모니터링
  • 주1)근속연수는 해당 지원업무를 담당한 기간입니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항
가. 집중투표제의 채택여부

당사는 정관 제26조에 의거 집중투표제를 채택하지 아니합니다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 서면투표제를 채택하지 않고 있으며, 전자투표제도의 경우, 제29기 주주총회(2016.03.18)부터 상법 제368조의4 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조제5호 전자위임장권유제도에 따라 전자투표제도와 전자위임장권유를 활용하기로 결의하였습니다.

당사는 전자투표제 및 전자위임장권유의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁한 상태이며, 주주는 주주총회소집공고에 안내된 전자투표 및 위임장수여기간 내에 https://evote.ksd.or.kr 에 접속하여 공인인증을 통해 본인인증을 완료한 후, 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하거나 전자위임장을 수여하실 수 있습니다. 다만 해당 시스템은 공인인증을 통해 당사의 주주여부를 확인 후 전자투표 및 위임장수여 서비스를 제공하므로, 주주는 미리 증권거래전용 공인인증서 또는 은행 및 증권 범용 공인인증서를 준비하시기 바랍니다.

다. 소수주주권의 행사여부

당사는 공시대상기간 해당사항이 없습니다.

라. 경영권 경쟁

당사는 공시대상기간 해당사항이 없습니다.

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